如何用 Chicago 格式引用未刊手稿
Chicago 把独立的未刊文稿、有编号的工作论文和中世纪抄本都当作未刊文献：题名放在引号里，并且必须说明这件东西是什么、读者到哪里找。本指南遵循 Chicago Manual of Style 第 18 版（2024）§§14.114–14.116（未刊手稿、会议上宣读的论文，以及工作论文），以及 §§14.75–14.76 中关于即将刊出的文章和预印本的规则。它回答的是草稿、工作论文或架号该怎么引？信件、日记和有名称的档案馆藏，用如何用 Chicago 引用档案。已提交的学位论文，用如何用 Chicago 引用学位论文。只宣读过、未收入文集的发言，用如何用 Chicago 引用会议论文。
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本页内容
简要回答：如何用 Chicago 引用未刊手稿
题名放在引号里，不要用斜体。加上 unpublished manuscript 和你所读版本的日期。Word 或 Google Docs 文件，用最后保存或最后修改日期即可。以格式收尾。这些信息在注释里放在括号中；在参考文献里不加括号。若别人拿不到这份文件，CMOS 18 通常只在注释中提及，不列入参考文献。
CMOS 18 模板
Notes-Bibliography 首次注释：
名 姓, "未刊手稿题名" (unpublished manuscript, 月 日, 年), Microsoft Word file.
Notes-Bibliography 缩略注释：
姓, "缩略题名."
Notes-Bibliography 参考文献：
姓, 名. "未刊手稿题名." Unpublished manuscript, 月 日, 年. Microsoft Word file.
Author-Date 文内：
(姓 年)
Author-Date 文献表：
姓, 名. 年. "未刊手稿题名." Unpublished manuscript, 月 日, 年. Microsoft Word file.
昆士兰大学的 CMOS 18 注释–参考文献指南转载了手册 §14.114 的原文：
Chicago Manual of Style 18, §14.114
Titles of unpublished manuscripts, like the titles of other unpublished works, appear in quotation marks. Include the words unpublished manuscript and the date of the version consulted, if known; for electronic files, a last-saved or last-modified date may be appropriate. End the citation with an indication of format.
CMOS 18 也收紧了别人看不到的草稿的参考文献规则。出版社 What's New in the 18th Edition 对 §14.114 的说明是：
Chicago Manual of Style 18, §14.114（可得性）
Unpublished manuscripts that are unavailable for others to consult may be mentioned in the text or in a note but are not usually included in a bibliography or reference list.
该用哪套 Chicago 体例
历史学、文学、艺术史和中世纪研究通常要求 Notes-Bibliography：带编号的脚注、首次完整引用之后的缩略注释，以及一份参考文献。经济学、部分社会学和教育类期刊要求 Author-Date，尤其是工作论文。Turabian 是建立在 Chicago 之上的学生手册。Turabian 第 9 版仍以 CMOS 17 为对照；Turabian 10 已宣布，但还不是现行学生用书。未刊手稿的标点——引号、unpublished manuscript、版本日期、格式——仍是 CMOS 18 保留的同一套格局。不要在同一篇文章里把脚注和括号式 author-date 引用混用。
| 未刊文献种类 | 常用体例 | 原因 |
|---|---|---|
| 中世纪或近代早期架号 | Notes-Bibliography | 注释可以带上城市、收藏机构、架号和叶码，而不打断句子。 |
| 文学档案中的作者草稿 | Notes-Bibliography | 读者期待的是馆藏级参考文献条目，而不是虚构的出版日期。 |
| 独立草稿或学生论文 | Notes-Bibliography 或 Author-Date | 与全文其余部分一致。若读者拿不到文件，就留在注释里。 |
| 工作论文或预印本 | 经济学用 Author-Date；其他领域两套皆可 | 年份与系列号或服务器标识，是读者检索文件的依据。 |
选对状态标签
学生把 unpublished、forthcoming、ahead of print、preprint、working paper 和 conference paper 当成同义词，就会丢分。CMOS 18 给每个标签单独一节。用与你实际打开的文件相符的那一个。
| 标签 | 含义 | CMOS 18 章节 | 用本页？ |
|---|---|---|---|
| Unpublished manuscript | 未被接收，不在有编号的系列中，也不在预印本服务器上 | §14.114 | 是 |
| Forthcoming | 已被出版社接收；尚无正式日期 | §14.45 / §14.75 | 是，仅用于标签 |
| Ahead of print | 期刊在卷、期或页码出现之前先发布了记录版本 | §14.75 | 是，一旦有页码就改用期刊指南 |
| Preprint | 已发布到 arXiv、bioRxiv 或 PsyArXiv 一类服务器 | §14.76 | 是 |
| Working paper | NBER、银行或院系的有编号系列 | §14.116 | 是 |
| Conference paper or poster | 在会议上宣读或展示；尚未成为会议录章节 | §14.115 | 否——用Chicago 会议论文 |
| Archival letter or folder | 有检索工具的具名馆藏中的一件 | §§14.119–14.129 | 否——用Chicago 档案 |
| Filed dissertation or thesis | 已提交给大学或 ProQuest 的学位文献 | §14.113 | 否——用Chicago 学位论文 |
可以流传的未刊手稿
不在具名档案馆藏中、尚未被期刊接收、也未发布到工作论文系列的文稿，就是未刊手稿。多伦多大学的 CMOS 18 音乐引用指南转载了手册的电子文件示例：
CMOS 18 未刊手稿（多伦多转载的 §14.114）
注释：
Jan MacLean, "Circulation Policies and Procedures" (unpublished manuscript, last modified September 10, 2015), Microsoft Word file.
参考文献：
MacLean, Jan. "Circulation Policies and Procedures." Unpublished manuscript, last modified September 10, 2015. Microsoft Word file.
引用你自己较早的未刊文章时用同样的方式，用第三人称，再在正文里用第一人称提及。CMOS 关于引用自己作品的问答（为第 17 版 §14.216 而写，现为 §14.114）给出这个模型：
CMOS 问答，未刊学生论文
Smith, Jamelle. "Bartleby's Refusal as Gen X Flex." Unpublished manuscript, August 3, 2021.
In "Bartleby's Refusal as Gen X Flex," I suggest that . . . [not Smith suggests that]
若草稿只存在于收件箱或同学的笔记本上，遵循 §14.114 的可得性规则：在注释中提及，跳过参考文献，也不要编造收藏机构。已被期刊接收的文章是 forthcoming，不是未刊。你上传到预印本服务器的文件是预印本。有编号的 NBER 或院系论文是工作论文。已提交的学位论文不是未刊手稿。
Forthcoming、ahead of print 还是预印本
这三个标签不能互换。CMOS 18 §14.45 涵盖已被接收但尚无出版日期的书或文章：用 forthcoming 代替年份。§§14.75–14.76 区分线上情形。Ahead of print 表示期刊在卷、期或页码出现之前已发布记录版本。preprint 是正式出版前发布到 arXiv、bioRxiv 或 PsyArXiv 一类服务器上的版本。从未离开硬盘的文件仍是未刊手稿。莫纳什大学的 CMOS 18 Author-Date 指南写得很清楚：未发布到预印本服务器的文章，最好当作未刊手稿处理。
状态标签（用与你所读文件相符的那一个）
Forthcoming 注释（模板）：
名 姓, "文章题名," 期刊名, forthcoming.
Forthcoming 参考文献（模板）：
姓, 名. "文章题名." 期刊名. Forthcoming.
Forthcoming 的 Author-Date 文内：
(姓, forthcoming)
莫纳什的 CMOS 18 Author-Date 指南转载了 §14.75 的这一 ahead-of-print 格局。DOI 是真实的。莫纳什收录样例时，The Biological Bulletin 发布了这篇文章，但还没有卷、期或页码。同一 DOI 现在解析到第 244 卷, no. 1 (February 2023): 63–69。若你读的是已分页的文章，引用期刊文章并去掉 ahead of print。
莫纳什 CMOS 18 官方 ahead-of-print 样例（Mullan 等）
Mullan, Ryan, Alex D. Davis, Tracey T. Sutton, and Sönke Johnsen. 2023. "An Investigation into the Mechanism Mediating Counterillumination in Myctophid Fishes (Myctophidae)." Biological Bulletin, ahead of print, April 5. https://doi.org/10.1086/724803.
分页之后的同一 DOI（若读的是第 244 卷，引这一条）：
Mullan, Ryan, Alex D. Davis, Tracey T. Sutton, and Sönke Johnsen. 2023. "An Investigation into the Mechanism Mediating Counterillumination in Myctophid Fishes (Myctophidae)." Biological Bulletin 244, no. 1 (February): 63–69. https://doi.org/10.1086/724803.
预印本保留服务器名、发布日期和 DOI。引用你所读的版本。Attention Is All You Need 的 arXiv 记录于 2017 年 6 月 12 日提交（v1），最近一次修订是 2023 年 8 月 2 日（v7）。作者超过六人时，CMOS 18 列出前三个姓名。若你读的是后来的 NeurIPS 会议录章节，就引那篇已发表论文，而不是预印本。
预印本（真实 arXiv 记录，2017 年 6 月 12 日版本）
注释：
Ashish Vaswani et al., "Attention Is All You Need" (preprint, arXiv, 12 June 2017), https://doi.org/10.48550/arXiv.1706.03762.
参考文献（作者超过六人时，CMOS 18 列出前三个姓名）：
Vaswani, Ashish, Noam Shazeer, Niki Parmar, et al. "Attention Is All You Need." Preprint, arXiv, 12 June 2017. https://doi.org/10.48550/arXiv.1706.03762.
工作论文
工作论文不是私人草稿。它有系列名、编号和发布机构，读者可以取到。CMOS 18 §14.116 是工作论文专节。写出系列和编号。系列提供 DOI 时一并加上。不要把有编号的 NBER、世界银行或院系论文改标成未刊手稿。
National Bureau of Economic Research 在每篇摘要页上印出首选引用：
NBER 首选引用（Working Paper 26137）
Joshua D. Angrist, Parag A. Pathak, and Román Andrés Zárate, "Choice and Consequence: Assessing Mismatch at Chicago Exam Schools," NBER Working Paper 26137 (2019), https://doi.org/10.3386/w26137.
CMOS 的工作论文格局保留该题名、编号和 DOI，并在文类短语中写出机构：
同一篇 NBER 论文的 CMOS 18 形式
注释：
Joshua D. Angrist, Parag A. Pathak, and Román Andrés Zárate, "Choice and Consequence: Assessing Mismatch at Chicago Exam Schools," Working Paper 26137 (National Bureau of Economic Research, 2019), https://doi.org/10.3386/w26137.
参考文献：
Angrist, Joshua D., Parag A. Pathak, and Román Andrés Zárate. "Choice and Consequence: Assessing Mismatch at Chicago Exam Schools." Working Paper 26137. National Bureau of Economic Research, 2019. https://doi.org/10.3386/w26137.
Author-Date 文内：
(Angrist, Pathak, and Zárate 2019)
Author-Date 文献表：
Angrist, Joshua D., Parag A. Pathak, and Román Andrés Zárate. 2019. "Choice and Consequence: Assessing Mismatch at Chicago Exam Schools." Working Paper 26137. National Bureau of Economic Research. https://doi.org/10.3386/w26137.
那篇工作论文后来发表为 Joshua D. Angrist, Parag A. Pathak, and Roman A. Zarate, "Choice and Consequence: Assessing Mismatch at Chicago Exam Schools," Journal of Public Economics 223 (July 2023): 104892, https://doi.org/10.1016/j.jpubeco.2023.104892。若你读的是期刊文章，引用文章并去掉工作论文编号。若你读的是 NBER 文件，保留工作论文引用，不要假装用过后来的文章编号。
不要把会议论文当成未刊手稿
CMOS 18 §14.115 是另一条规则。在会议上宣读的论文、海报或幻灯片，要在题名之后写出主办方、地点（或 virtual 一词）和日期——这些信息不再放进括号。昆士兰大学转载了手册原文：
Chicago Manual of Style 18, §14.115
Details of the sponsorship, location, and date of the meeting at which a speech was given or a paper, slides, or poster presented follow the title. In previous editions of Chicago this information was put in parentheses. This is no longer the case. If the information is available online, include a URL.
UQ 和 SNHU 都指出，现场会议引用通常只出现在正文或一条注释里。后来收入会议录的论文是书的章节；后来刊于期刊的论文是期刊文章。完整的会议实例在如何用 Chicago 引用会议论文。不要把 unpublished manuscript 硬套到已有会议名称和日期的发言上。
中世纪与近代早期架号
中世纪或近代早期手稿按收藏机构和架号引用，而不是像现代未刊文稿那样用 author-date。从图书馆目录抄下官方名称。British Library 现在把 Pearl / Gawain 这一册编为 Cotton MS Nero A X/2——不是 "MS Cotton Nero A.x."。目录对 ff. 41–130 使用现代铅笔叶码。
British Library Cotton MS Nero A X/2（真实架号）
首次注释：
London, British Library, Cotton MS Nero A X/2, fol. 94v.
缩略注释：
BL, Cotton Nero A X/2, fol. 95r.
参考文献：
London. British Library. Cotton MS Nero A X/2.
叶 94v 是图书馆现代铅笔序列中 Sir Gawain and the Green Knight 的开篇细密画；诗随后一直到 fol. 130r。Pearl 占 ff. 41r–59v。第一次提及写全收藏机构。若你已经介绍过这个缩写，后面的注释可以用 BL。不要把 folio 42r 当作 Gawain 的替身：本册 fol. 42r 是一幅 Pearl 细密画。
音乐手稿使用同样的城市–收藏机构–架号顺序。多伦多的 CMOS 18 音乐指南把 Old Hall Manuscript 当作与现代草稿对照的历史例子。大英图书馆把这部合唱书编为 Add. MS 57950（1973 年购入；此前保存在 St Edmund's College, Old Hall Green）。引用官方 Additional 手稿号，不要只写俗称。
British Library Add. MS 57950（Old Hall Manuscript）
首次注释：
London, British Library, Add. MS 57950 (Old Hall Manuscript).
参考文献：
London. British Library. Add. MS 57950.
Folio、recto 与 verso
中世纪书籍按叶计数，不是按现代页码。CMOS 的关于 folio 缩写的问答主张，一张叶子——包括正反两面——用单数 fol.：
CMOS 问答，folio 缩写
fol. 1r (the recto of folio 1, or one page)
fol. 1r–v (the recto and verso of folio 1, or two pages)
fols. 1r–2v (the recto and verso sides of folios 1 and 2, or four pages)
叶子正面写 r，背面写 v。不要改成 "p. 94" 或 "pp. 94–95"。若目录记录了两套叶码——Cotton Nero A X/2 既有较老的墨水序列，也有现代铅笔序列——说明你用的是哪一套，或跟随你所引的目录。
数字化的中世纪手稿
先引手稿，再加稳定的目录或项目 URL。大英图书馆遭网络攻击之后，图书馆自己的 Cotton MS Nero A X/2 目录记录 仍是可以解析的 https 地址。该记录点名 University of Calgary Cotton Nero A.x. Project 提供 ff. 41–130 的图像，并提醒部分图书馆阅览器离线。不要粘贴已停用的 manuscripts.bl.uk 链接。
架号加数字摹本
注释：
London, British Library, Cotton MS Nero A X/2, fol. 94v, British Library Archives and Manuscripts Catalogue, https://searcharchives.bl.uk/catalog/040-003316720.
具名收藏机构中的文学手稿
存放在手稿馆藏中的作者草稿，遵循 CMOS 18 §§14.119–14.120 的档案规则：注释从该件起笔；参考文献通常只列一次馆藏。那套标点在档案指南里有完整讲解。本页要处理的，是学生真正会搜索的文学情形——一份你可以核对检索工具的著名草稿。
普林斯顿 F. Scott Fitzgerald Papers, C0187 的检索工具记录了 The Great Gatsby 亲笔手稿，约 1924–1925，在 Box 4，并印出这一首选引用：
普林斯顿首选引用（Fitzgerald Papers, C0187）
The Great Gatsby – Autograph Manuscript; F. Scott Fitzgerald Papers, C0187, Manuscripts Division, Department of Special Collections, Princeton University Library
同一件的 CMOS 注释与参考文献形式
注释：
F. Scott Fitzgerald, autograph manuscript of The Great Gatsby, circa 1924–1925, Box 4, F. Scott Fitzgerald Papers, C0187, Manuscripts Division, Department of Special Collections, Princeton University Library.
参考文献（馆藏；除非这是所引的唯一一件）：
Fitzgerald, F. Scott. Papers. C0187. Manuscripts Division, Department of Special Collections, Princeton University Library.
不要编造检索工具没有印出的文件夹号。若你读的是 1925 年 Scribner 的书，引用图书。若你读的是亲笔手稿，就引手稿。普林斯顿发布的数字化图像是该手稿的副本，不是另一份出版物。
私人收藏
CMOS 18 §14.129 涵盖不在公共收藏机构中的信件和文稿。先引该件，再写 private collection 或 in the author's possession。未经许可不要写出物主姓名。档案指南有馆藏级格局；只有当文件确实是私人的，才用下面的模板。
私人收藏模板（不编造物主）
注释：
名 姓, "题名或描述," 日 月 年, manuscript, private collection.
物主必须匿名时的注释：
对该件的描述, 日 月 年, private collection.
未刊作品的 Author-Date
Author-Date 把年份移到作者旁边，其余要素不变。对流传中的未刊文件，年份就是版本日期。对工作论文，是系列年份。对即将刊出的文章，用 forthcoming 代替年份，并在括号里的姓名后加逗号：(姓, forthcoming)。
Author-Date 要点
未刊手稿（MacLean，官方示例）：
MacLean, Jan. n.d. "Circulation Policies and Procedures." Unpublished manuscript, last modified September 10, 2015. Microsoft Word file.
该条的文内引用：
(MacLean, n.d.)
工作论文：
(Angrist, Pathak, and Zárate 2019)
多伦多的 CMOS 18 指南在 MacLean 的年份位置用 n.d.，因为唯一日期是最后修改戳，不是出版年。若你有明确年份，把该年放在作者之后，并把更完整的日期留在 unpublished-manuscript 短语里。
学生实际会踩的坑
- 给按叶编码的书加页码。 中世纪和近代早期手稿用 fol. 94v，不是 p. 94。CMOS 主张一张叶子的正反两面写作 fol. 1r–v。
- 为了好看而改写目录架号。 若大英图书馆印的是 Cotton MS Nero A X/2，就用这一条。不要改成 "Cotton Nero MS"，也不要在 1964 年拆分之后丢掉 /2。
- 把 unpublished、forthcoming、preprint、working paper 和 conference paper 当同义词。 Unpublished 表示未被接收、也不在有编号的系列中。Forthcoming 表示已被接收。预印本有服务器和日期。工作论文有系列和编号。会议论文有会议名称——而 CMOS 18 不再把会议信息放进括号。
- 把私人草稿放进参考文献。 CMOS 18 §14.114 把无法获取的手稿留在注释里。
- 虚构箱号。 菲茨杰拉德的 Gatsby 亲笔稿在 C0187 的 Box 4。那份草稿上的 "Box 1, Folder 3" 是编造的位置。
- 把后来的书或文章当成草稿来引。 引用你所读的版本。Mullan 等已不再是 ahead of print。Angrist, Pathak, and Zárate 2019 是 NBER 文件；2023 年 Journal of Public Economics 的文章是另一份文献。
- 失效的 manuscripts.bl.uk URL。 优先用现行目录记录，或目录本身点名的项目 URL。
- 把具名馆藏当成独立手稿。 若该件有馆藏、箱号和收藏机构，用档案指南。
- *把 unpublished manuscript 硬套到发言上。* 在会议上宣读的论文是 CMOS 18 §14.115。用会议指南。
本页与邻近指南有何不同
这个 URL 是 Chicago 格式指南，面向架号、流传中的未刊文稿、工作论文和预印本。如何用 Chicago 引用档案 是馆藏、检索工具和 NARA 页——它已经把中世纪架号转到这里。如何查找研究用档案 是检索与阅览室指南。如何用 Chicago 引用学位论文 只用于已提交的论文。如何用 Chicago 引用会议论文 只用于发言和海报。历史学引用 与 文学引用 是学科概览，不是架号手册。
记下你看到的内容
离开书桌前，拍摄或下载目录记录、检索工具页眉，以及眼前的叶或页。写下官方架号、目录若提到两套叶码则两套都记、馆藏编号，以及任何阅览或引用限制。获准观看手稿，并不等于获准发表它的照片。笔迹、损毁或装饰写在正文里，不要塞进条目。
先生成 Chicago 引用，再核对目录
历史学和文学论文用 Notes-Bibliography 生成器。只有院系指定了 Author-Date 时才用那一套。然后把格式化后的注释与图书馆目录或检索工具对照——生成器编造不出目录没有印出的架号。
常见问题
- 如何用 Chicago 格式引用未刊手稿？
- 注释中：名 姓, "未刊手稿题名" (unpublished manuscript, 月 日, 年), Microsoft Word file. 参考文献中颠倒作者姓名并去掉括号。若其他读者拿不到文件，CMOS 18 §14.114 要求在注释中提及，并从参考文献中省略。见 CMOS 18 §14.114。
- Chicago 里未刊题名要斜体吗？
- 不要。CMOS 18 把未刊手稿题名——以及学位论文题名——放在引号里。斜体用于已出版的书。若草稿后来成书且你读的是书，就给书名加斜体并去掉 unpublished manuscript。
- Chicago 里 unpublished 和 forthcoming 有何区别？
- Unpublished 表示作品尚未被出版社接收。Forthcoming 表示已被接收，你在等正式日期。不要为了让研讨课论文看起来更完整而写 forthcoming。Ahead-of-print 是已发布、但仍缺卷号或页码的期刊记录版本；预印本是存到 arXiv 一类服务器上的版本。
- 如何用 Chicago 引用工作论文？
- 按 CMOS 18 §14.116 处理，不要当成私人手稿。写上作者、引号中的题名、Working Paper（或系列名）、编号、机构、年份，以及若有则写 DOI。NBER 自己给 Working Paper 26137 的一行是 Joshua D. Angrist, Parag A. Pathak, and Román Andrés Zárate, "Choice and Consequence: Assessing Mismatch at Chicago Exam Schools," NBER Working Paper 26137 (2019), https://doi.org/10.3386/w26137。
- 如何用 Chicago 引用中世纪手稿？
- 写出城市、收藏机构、官方架号和叶码：London, British Library, Cotton MS Nero A X/2, fol. 94v。用 fol. / fols. 和 r / v，不要用现代页码。从目录抄架号，包括图书馆使用的 /2 或 Additional 手稿号。
- 私人草稿要放进 Chicago 参考文献吗？
- 通常不要。CMOS 18 §14.114 说，别人无法查阅的未刊手稿属于注释或正文，不属于参考文献或文献表。读者可以索取的工作论文、预印本或档案馆藏则应列入。
- 该引手稿，还是后来出版的书？
- 引用你所读的版本。若用的是菲茨杰拉德 1925 年的 The Great Gatsby，就引书。若用的是普林斯顿 C0187、Box 4 的亲笔手稿，就引手稿和馆藏。同样的区分适用于后来变成期刊文章的 NBER 工作论文，以及后来获得卷期页码的 ahead-of-print 文章。
- Turabian 引用未刊手稿的方式和 Chicago 一样吗？
- 一样。Turabian 是建立在 CMOS 之上的学生手册，引号加 unpublished manuscript 的格局相同。Turabian 第 9 版仍对应 CMOS 17；Turabian 10 已宣布。教师仍可能要求特定的注释体例，或 Turabian 为课堂论文规定的扉页。
- 如何用 Chicago 引用数字化手稿？
- 先按手头有原册那样引用手稿，再加稳定的目录或项目 URL。例如：London, British Library, Cotton MS Nero A X/2, fol. 94v, British Library Archives and Manuscripts Catalogue, https://searcharchives.bl.uk/catalog/040-003316720。优先使用图书馆仍在维护的 https URL。
- 什么时候该改用档案或会议指南，而不是本页？
- 当该件位于有检索工具的具名馆藏中——箱中的信件、日记、备忘录或照片——用如何用 Chicago 引用档案。发言或海报用如何用 Chicago 引用会议论文。流传中的未刊文稿、有编号的工作论文、预印本，或本身就是整份文献的中世纪架号，用本页。