案例研究与案例分析有何区别？

研究型案例研究是你对一个有边界的真实案例设计并开展的探究（Yin；USC 的案例研究页）。案例分析是针对他人写就的材料包的问题式作业，通常属 HBS 传统（USC 的案例分析页）。USC 的十二点提示很直白：研究者挑选案例；教授布置分析。若你没有在讲义之外收集证据，你写的就是分析。

案例研究应该多长？

长到足以划定案例、展示证据并完成分析——而不是长到倒出每一条笔记。课程论文常为 2,000–5,000 词。Yin 研究报告可以达到论文篇幅。HBS 说现代教学案例通常在你的分析之前就有 10–20 页；Biddle 1921 年的 General Shoe 案例只有一页。CARE 报告遵循期刊限制，而不是字数传说。

我能只用一次访谈写案例研究吗？

你可以写访谈研究。Yin 的方法要求多种汇聚的来源。SAGE 复习列出六种常见来源；一次访谈可以是案例内的一个来源。它本身不是完成的案例研究。

我需要假设吗？

探索性与本质性案例可以从问题开始。解释性案例需要理论命题或预测模式，才能做模式匹配。教学案例分析需要决策，而不是虚无假设。CARE 报告需要独特性主张，而不是 p 值。

我需要多少个案例？

若选择逻辑足够强（关键、极端或揭示性案例），一个就够。仅为已陈述的复制才增加案例。Yin 的复习拒绝用功效分析公式决定案例数：更多案例提高信心，但你不会像清点样本那样清点“五个支持了命题”。

如何在案例研究中引用未发表访谈？

在 APA 7 中，读者无法回收的私人访谈只在正文中引用，不进参考文献表。已发表或已存档的访谈按容器（播客、文章、誊本）引用。见用 APA 引用访谈。

医学病例报告标题应包含什么？

2013 清单上的 CARE 第1项：主要关注的诊断或干预，后接 case report 一词。不要写掩盖病情的俏皮标题。截至 2026 年 2 月 16 日 EQUATOR 列出的专科扩展（CARE-radiology 2024、CARE-acupuncture 2025、PhyCARE 2026 年 1 月 27 日、CARE-DN 2026 年 1 月 18 日）除非期刊另有说明，否则保留该标题规则。

案例研究是定性还是定量？

都可以，或混合。Yin 明确该方法不是定性研究的同义词。嵌入调查、预算与时间序列可以放在案例之内。设计由有边界的案例与如何/为何问题界定，而不是由没有数字界定。

我能从单个案例概括吗？

你可以概括到理论（分析性概括）。你不能把一个现场当作总体的随机样本。Yin 的复习使用 Allison（1971）：概括危机决策模型，而不是美古关系。当审稿人背诵“n = 1”异议时，要引用的论文是 Flyvbjerg（2006）。

案例研究应使用哪种引用体例？

课程或期刊要求的那种。心理学与教育学通常要 APA 7。历史学往往要 Chicago 注释。临床病例报告遵循 AMA 或期刊的 Vancouver/NLM 体例。选哪种体例指南帮你选择；本页不选。

如何撰写案例研究（Yin 第6版、HBS、CARE）[2026]

如何撰写案例研究：简要回答

先点明作业类型。若探究由你设计，就写研究型案例研究：划定案例边界，提出如何或为何的问题，至少收集两类证据，并在叙述之前先分析。若教师交给你一份材料包，就写教学案例分析：在信息不完整时决定你会怎么做。若向期刊报告一名患者的病程，请遵循2013 CARE 清单并取得同意。不要为凑篇幅而捏造学校、公司或患者。

按作业类型列出的模板（并非虚构来源）

研究型案例研究句：

本单项案例研究追问 [bounded case] 如何在 [place and dates] 产生 [outcome]，并运用访谈、文件或观察，与对立解释进行三角互证。

教学案例分析句：

站在主人公在 [assigned case] 决策点上的位置，我根据材料包中的证据建议 [action]，并以 [criterion] 衡量成功。

CARE 标题模板：

[Diagnosis or intervention] … case report

Yin 的适用检验：

如何/为何问题 + 对事件几乎无法控制 + 仍与情境纠缠的当代现象。

Yin 在一篇取自 Case Study Research（2009a，第18页）的 SAGE 方法复习中重述了定义。下面的措辞是他的。同一篇复习开篇即警告：其程序——以及手册的其余部分——并不涵盖教学案例的编写。

Yin，简略定义（SAGE 复习，引自 2009a，第18页）

An empirical inquiry about a contemporary phenomenon (e.g., a “case”), set within its real-world context—especially when the boundaries between phenomenon and context are not clearly evident.

Yin，研究方法与教学案例（SAGE 复习）

None of the tasks, nor the rest of this book, deals with the development of teaching case studies—frequently also referred to as the “case study method”—the pedagogical goals of which may differ entirely from doing research studies.

你实际接到的是哪一类作业

USC 把 Yin 的分野写在两页上：Writing a Case Study versus Writing a Case Analysis Paper。医学通过 CARE 指南（CAse REports）增加第三种体裁，EQUATOR 上仍是 2013 年的 13 项清单（记录最近一次更新于 2026 年 2 月 16 日）。把三者混在一起，是草稿失败最常见的原因。

共用“案例研究”一词的三类作业
作业	谁创造案例	你在页面上的工作	依据
研究型案例研究	你划定并研究一个真实案例	用三角互证的证据与分析性概括回答如何/为何问题	Yin 6th ed.; Stake 1995
教学案例分析	教师或出版社写好了材料包	在信息不完整时提出并辩护一项决策	HBS case method; USC case-analysis guide; Ellet 2018
医学病例报告	你治疗或观察了一名患者	在取得同意后报告独特病程、检查与启示	CARE 2013 checklist

若题目说“分析我们布置的案例”，你并不是在设计 Yin 式田野工作。若说“对 X 开展案例研究”，你就是。若临床课上说“写一份病例报告”，先打开 CARE，再打开 Yin。

什么算研究型案例研究

USC 的研究作业指南定义了你要写的论文。下面这句话是他们的。

USC Libraries, Writing a Case Study

A case study research paper examines a person, place, event, condition, phenomenon, or other type of subject of analysis in order to extrapolate key themes and results that help predict future trends, illuminate previously hidden issues that can be applied to practice, and/or provide a means for understanding an important research problem with greater clarity.

案例是有边界的实体：一个人、组织、事件、项目、街区或决策，其空间与时间边缘你能辩护。Yin 的复习称之为 "generally a bounded entity (a person, organization, behavioral condition, event, or other social phenomenon)"，其空间与时间边缘仍可能模糊——因此情境是数据，不是布景。向 400 人问同样五个条目的调查不是案例研究。分配处理的实验不是案例研究。从未离开已发表论文的文献综述不是案例研究。那些设计属于另一篇论文的方法部分。

何时案例研究是正确方法

Yin 给出三种情形。第一种是研究问题。他的复习用这样的措辞陈述规则：

Yin，方法何时适用（SAGE 复习）

case studies are pertinent when your research addresses either a descriptive question—“What is happening or has happened?”—or an explanatory question—“How or why did something happen?”

对事件几乎或完全无法控制。 你不能分配干预或随机化组织。若能，对于“什么有效”的问题，实验或准实验通常更强。
当代现象。 历史学用文献重建已结束的过去。案例研究仍可使用档案，但也会在情境仍在进行时收集访谈、观察与现行记录。
情境无法剥离。 若去掉学校、病房、城市或年份答案就会变，你需要的是案例研究，而不是去情境化的变量模型。

Yin 对照剩余问题：一项举措产生特定结果的有效性属于实验；某事发生的频率属于调查。方法合适时就用它们。当你需要它们给不了的厚描述或机制时，再用案例研究。SAGE 第6版用十一个应用把同一点写得更尖——Application #1 是关于新组织惯例如何常规化的探索性案例——好让读者看到方法被使用，而不只被定义。

方法部分必须点名的类型

Yin 的目的：描述性、探索性、解释性

用一句话点名目的，好让读者知道你被允许提出哪类主张。不要因为“解释性”听起来更强，就把探索性草图叫成解释性。

带真实已发表例子或明确模板的 Yin 目的
目的	你欠读者什么	例子
描述性	对边界内案例中发生之事的详细记述	Walo, Bull, and Breen（1996）描述 Lismore, New South Wales 一场地方体育赛事的直接与间接经济成本与收益——典型赛事，而非大型赛事（USC 引用该研究）。
探索性	供后续研究的问题或命题，而非因果裁决	模板（非已发表研究）：在理论值得检验之前，对新诊所工作流程的第一次观察。Yin 第6版 Application #1 是已发表对应物：新组织惯例如何常规化。
解释性	结果如何或为何发生，并认真对待对立解释	Allison 的 Essence of Decision（1971）用相互竞争的政府行动模型解释 Cuban Missile Crisis。Yin 的复习把该书当作分析性概括的经典例子。

Stake 的目的：本质性、工具性、集合性

Robert E. Stake 的 The Art of Case Study Research（SAGE，1995）按你为何关心这一个来分类。本质性案例因其本身特别值得研究而被研究。工具性案例被研究是为了理解别的东西——理论、政策、病程。集合性案例研究协调若干工具性案例。Stake 还使用并批注过一所真实学校案例 Harper School，以展示选择、解释与报告。若选点的唯一理由是“它就在附近”，你还没有 Stake 目的。

Yin 的设计矩阵：单项或多项，整体或嵌入

动笔前再决定两件事。一个案例还是几个？整体（案例是唯一单位）还是嵌入（你还收集嵌套单位的数据，例如一家公司内的员工）？多项案例遵循复制逻辑，而非抽样逻辑：选下一个案例，是因为你预测相似结果（直接复制），或因已陈述的理由要对照（理论复制）。复习直言，“要多少案例”没有功效分析公式。“我访谈了五个朋友”不是多项案例设计。

如何选择案例

USC 引用 Seawright and Gerring（2008）指出，实务上的可及性不能是唯一正当理由。Yin 点名常见策略：典型案例、能检验主张的关键案例、极端或偏差案例，或打开他人进不去之场域的揭示性案例。Flyvbjerg 对“不能概括”神话的纠正，取决于那种战略选择。USC 自己的非典型案例例子是 Azerbaijan，而不是更显而易见的中东国家——若问题是穆斯林占多数国家中女童接受中等教育的机会。这是选择理由，不是你应捏造细节的已完成研究。

真实选择决策，而非虚构小品

典型案例（Walo, Bull, and Breen 1996）：

USC 概括其选择：作者研究 Lismore, Australia 的一场地方体育赛事，因为先前工作测量的是大型赛事，无法说明普通地方赛事。

关键案例（Goldthorpe, Lockwood, Bechhofer, and Platt，富裕工人研究）：

Flyvbjerg（2006）讲述其逻辑：Luton 被选为检验“高工资正在溶解工人阶级身份”这一主张的沃土。若主张在有利案例中失败，它就不太可能在中间案例中成立。

教学案例（HBS 首例，1921）：

Baker Library 关于 Clinton P. Biddle 的 The General Shoe Company（1921）展览是 HBS 首个案例：一页关于假想制鞋厂的劳工问题，为课堂而写，不是对真实公司的 Yin 田野研究。

把选择理由写进方法部分：为何是这个案例，为何不是更显而易见的邻居，以及你将不主张什么。USC 的地点例子形状正确：若你研究退伍军人的无家可归营地，说明为何是 Echo Park 而不是 Griffith Park。

研究型案例研究的结构

USC 说骨架像大学研究论文，但有两点不同：导论必须论证该案例，发现往往与讨论共享一节。导论必须回答四个问题。措辞是 USC 的。

USC Libraries，导论必须回答的四个问题

Who or what is being studied?

Why is this topic important to investigate?

What did we know about this topic before I did this study?

How will this study advance new knowledge or new ways of understanding?

研究型案例研究各节及其必须完成的工作
部分	任务	失败模式
导论	把研究问题连到本案例，并预告设计为何合适	一段从未点名有边界案例的主题段
文献综述	说明先前对类似案例的研究错过了什么，包括你能裁定的冲突	可坐在任何论文上的泛主题综述
方法	定义案例、选择逻辑、来源与分析策略	只有“我用了定性方法”而没有证据链
案例描述	足够的情境与年表，让陌生人能跟上行动	要么数据倾倒，要么没有日期、行动者或文件的故事
分析 / 发现	回扣问题的模式、机制与引文	只有描述；“那又怎样”从不出现
讨论	意义、对立、限度，以及分析上可迁移之物	从一所学校跳到“所有学校”
结论	综合，而不是第二次讨论。重述案例能支撑的主张	本应更早出现的新证据

让文献综述对准案例。USC 的检验是：综述是否解释这一分析对象何以能填补空白。若把案例换成另一座城市后某条引用仍能存活，它多半属于另一篇论文。

如何撰写教学案例分析

哈佛商学院的 MBA 案例教学法页面描述了你正在分析的材料包以及课堂四步（阅读、讨论、参与、反思）。下面的句子是 HBS 的。现行页面不再公布两年制 MBA 的案例数量；不要发明一个。

Harvard Business School, How the Case Method Works

Each case is a 10-20 page document written from the viewpoint of a real person leading a real organization.

In addition to background information on the situation, each case ends in a key decision to be made. Your job is to sift through the information, incomplete by design, and decide what you would do.

There’s no right answer, but you have to confront the complexities of the choice you make.

The case method prepares you to be in leadership positions where you will face time-sensitive decisions with limited information.

首份材料包比那种 10–20 页的现代形态更早、也更短。Baker Library 仍展出 Clinton P. Biddle 1921 年的 General Shoe Company：工人提前 45 分钟离开一座假想工厂，订单却在堆积。Jan Rivkin 在该展览上的那句话——HBS 案例教学法页面也引用——正是分析论文要检验的技能。

Jan Rivkin 谈 General Shoe（HBS / Baker Library）

How do you go into an ambiguous situation and get to the bottom of it? That skill – the skill of figuring out a course of inquiry, to choose a course of action – that skill is as relevant today as it was in 1921.

USC 的案例分析页是写作侧的对应物。当教师在商科、社会工作或公共行政课上说“案例研究”然后交给你一份材料包时，他们指的就是这一定义。USC 还把学生指向 William Ellet 的 The Case Study Handbook: A Student's Guide 修订版（Harvard Business School Publishing，2018）。

USC Libraries, Writing a Case Analysis Paper

Case analysis is a problem-based teaching and learning method that involves critically analyzing complex scenarios within an organizational setting for the purpose of placing the student in a “real world” situation and applying reflection and critical thinking skills to contemplate appropriate solutions, decisions, or recommended courses of action.

USC 的写作提示“Case Study and Case Analysis Are Not the Same!”列出十二项差异。其中四项至今仍让草稿失败。

USC Libraries，案例研究与案例分析十二项差异中的四项

Case study is a method of in-depth research and rigorous inquiry; case analysis is a reliable method of teaching and learning.

The researcher is responsible for identifying the case to study; a case analysis is assigned by your professor.

Case study is fact-based and describes actual events or situations; case analysis can be entirely fictional or adapted from an actual situation.

A case analysis assignment rarely has a single correct answer because one of the goals is to force students to confront the real life dynamics of uncertainly, ambiguity, and missing or conflicting information within professional practice.

USC 最后那句保留了该页自己的拼写（“uncertainly”）。把它当作提醒：教学材料包里可能有红鲱鱼。Biddle 的 General Shoe 是历史证明：一页假想工厂，仍能训练与现代 10–20 页真实组织案例相同的决策技能。

先读一遍情境，再读一遍矛盾。 USC 的前两步：先把握概览，再重读环境、利益相关者行为，以及看起来具有误导性的数据。
点名利益相关者、议题与事件，以及它们如何相连。 把症状与核心问题分开。晚发货可以是症状；激励制度失灵可以是问题。
提出不止一个选项。 HBS 明确说没有唯一正确答案。USC 要求权衡短期与长期效应以及公平。
推荐一条路线，并说明你如何知道它奏效。 标准与可测指标属于论文，而不只属于最后一张幻灯片。
留在材料包加指定阅读之内。 除非教师要求外部研究，不要用决策日期之后查到的事实去“解决”案例。

如何撰写医学病例报告（CARE）

临床病例报告不是社会科学案例研究。CARE 指南是 2013 年首次发表的 13 项共识清单（Gagnier 等同时刊于七种期刊，包括 Journal of Medical Case Reports 7:223），并在 Riley 等，《Journal of Clinical Epidemiology》89（2017）：218–235 中阐释。EQUATOR Network 仍把该 2013 清单列为报告指南（记录最近一次更新于 2026 年 2 月 16 日）。同一条 EQUATOR 记录现在也列出专科扩展：CARE-radiology（Wang 等，2024）、CARE-acupuncture（Duan 等，2025）、物理治疗病例报告用的 PhyCARE（Naqvi 等，BMJ Open，2026 年 1 月 27 日），以及干针病例报告用的 CARE-DN（Tzigkounakis 等，Cureus，2026 年 1 月 18 日）。仅当目标期刊要求时才使用扩展。CARE-writer 是该项目自有的在线整理工具，用于预印本或期刊投稿。标题规则、独特性检验与同意，都是 CARE 的措辞。

CARE 首页，为何值得写病例报告（引用 Vandenbroucke 2001）

Good case reporting demands a clear focus, to make explicit to the audience why a particular observation is important in the context of existing knowledge

2013 CARE 清单（care-statement.org/checklist 的官方措辞）

The diagnosis or intervention of primary focus followed by the words “case report”.

What is unique about this case and what does it add to the scientific literature?

The primary “take-away” lessons from this case report (without references) in a one paragraph conclusion.

The patient should give informed consent. (Provide if requested.)

CARE 首页引用 Driggers 2016 作为产生可检验假设的临床病例。Rita W. Driggers 及同事报告了一名在妊娠第11周感染寨卡病毒的孕妇与胎儿：母体 ZIKV RNA 在第16与21周仍可检出，胎儿脑异常在超声与 MRI 上出现于小头畸形或颅内钙化之前。这是真实已发表的病例报告，不是合成患者。

真实已发表病例报告（CARE 首页例子）

Driggers 等，NEJM 2016：

Driggers, R. W., Ho, C.-Y., Korhonen, E. M., Kuivanen, S., Jääskeläinen, A. J., Smura, T., Rosenberg, A. Z., Hill, D. A., DeBiasi, R. L., Vézina, G., Timofeev, J., Rodríguez, F. J., Levanov, L., Razak, J., Iyengar, P., Hennenfent, A. K., Kennedy, R. D., Lanciotti, R. S., du Plessis, A., & Vapalahti, O. (2016). Zika virus infection with prolonged maternal viremia and fetal brain abnormalities. New England Journal of Medicine, 374(22), 2142–2151. https://doi.org/10.1056/NEJMoa1601824

标题与关键词。 标题以“case report”结尾，并在 2–5 个关键词中包含该短语。
摘要。 CARE 要背景、病例要点与主要启示——写在报告之后，而不是之前。
患者信息与临床发现。 去识别化。报告主诉、病史、相关既往干预与体格检查。
时间线。 用表格或图呈现这次诊疗经过。不要只把日期埋在散文里。
诊断评估与治疗干预。 方法、挑战、考虑过的其他诊断，然后是类型、剂量、疗程与变更。
随访、讨论与患者视角。 结局、依从性、不良事件、优势与限度、不含参考文献的启示段，以及在能取得时患者对治疗的看法。

不要捏造罕见表现。若你没有真实患者与同意，你就没有病例报告。引用病例周围的临床文献时，使用医学引用指南（AMA 11 / ICMJE / NLM）。

从不止一个来源收集证据

Yin 的设计要求多种汇聚的来源。一次长访谈是一个来源，不是案例研究。SAGE 复习列出六种常见来源（Exhibit 1.1）。在方法部分点名每一来源，并在分析中展示两处来源何处一致或冲突。

Yin，六种常见证据来源（SAGE 复习，Exhibit 1.1）

Direct observations (e.g., human actions or a physical environment)

Interviews (e.g., open-ended conversations with key participants)

Archival records (e.g., student records)

Documents (e.g., newspaper articles, letters and e-mails, reports)

Participant-observation (e.g., being identified as a researcher but also filling a real-life role in the scene being studied)

Physical artifacts (e.g., computer downloads of employees’ work)

访谈。 与当时在场者的半结构化访谈。可回收的已发表访谈要引用；未发表的私人访谈往往只出现在正文——见用 APA 7 引用访谈与私人沟通。
文件。 报告、电子邮件、会议记录、政策、教案，以及你被允许使用的电子健康记录摘录。引用文件本身；不要转述对它的记忆。
直接观察。 带日期、地点与你实际能看见之事的田野笔记。
实体或数字制品。 产品、屏幕、布局、工具。
档案记录。 入学档案、预算、事故日志、普查表。
可选调查。 嵌入的定量数据可以坐在案例之内。它们不会把研究变成调查。

保持一份 Yin 会认得的案例研究数据库：原始笔记、文件，以及从论文中的主张回到注明日期来源的证据链。若审稿人问“这个数字从哪来？”，你应能指向一份文件，而不是一种感觉。复习还要一份问题对准你这位研究者的方案——思维框架，而不是向参与者照读的逐字脚本。

Yin，案例研究方案（SAGE 复习）

Importantly, the questions in the protocol are directed at the researcher, not at any field participant.

分析案例；不要只叙述

学生的老失败模式仍是主要模式：十页故事，半页“这说明领导力很重要”。Yin 的分析策略就是修正。至少使用一种并点名。

模式匹配。 把数据所示与你在爱上故事之前从理论预测的模式相比较。复习中的社区例子是 Bradshaw（1999）：预测军事基地关闭后的“灾难性”前后趋势，再把那些部门与对照城镇比较。第6版将该比较重印为 Application #7。
解释建构。 迭代一个关于如何或为何的解释，再对照下一份文件或访谈来检验。
时间序列分析。 在划定日期内追踪若干指标。时间线本身不是分析；分析是什么变了、什么没变。
跨案例综合。 仅当你真正设计了多项案例研究。不要“综合”昨晚找到的五则新闻。
对立解释。 善意写出最好的竞争叙述。若你陈述不出对立，你仍在描述。

Yin，真正的对立（SAGE 复习）

True rivals compete directly with each other and cannot coexist.

引用参与者时，把引文写短，并用下一句说明它是什么的证据。当措辞本身不是重点时改写。按读者能核对的方式呈现数字与时间线——见如何呈现数据。

Yin 期待的四项质量检验

Yin 的复习指向建构、内部、外部与信度问题，并把读者送回手册（2009a，第40–45页；第6版保持同样四项检验）。把它们当作写作任务，而不是口号。

Yin 的四项检验，如它们出现在页面上那样
检验	怀疑者会问的问题	你写进论文的内容
建构效度	你测量的是你点名的那件事吗？	多种来源、证据链，以及（在伦理允许时）信息提供者审阅草稿
内部效度	会不会是别的东西解释了这一点？	模式匹配、解释建构与写明的对立——仅解释性案例
外部效度	为何这在案例之外也重要？	设计中的理论、复制逻辑，以及分析性——而非统计性——概括
信度	另一位研究者能跟随你的步骤吗？	方案、案例研究数据库与审计轨迹

你能从一个案例概括吗？

能，但不是随机样本那种方式。Yin 称之为分析性概括：案例对理论说话，而不是对人口计数说话。他复习中的工作例子是 Allison（1971；后来是 Allison and Zelikow，1999）。下面的措辞是 Yin 的。

Yin，分析性概括（SAGE 复习，关于 Allison 1971）

The authors do not generalize their findings and theoretical framework to U.S.-Cuban relations—or to the use of missiles. They use their theoretical propositions to generalize their findings to the likely responses of national governments when involved in superpower confrontation and international crises.

Bent Flyvbjerg，“Five Misunderstandings About Case-Study Research”，Qualitative Inquiry 12，no. 2（2006）：219–245，列出五项教科书错误。USC 转载了它们。先引用 Flyvbjerg 自己的编号，再引用他对第二项误解——你的讨论部分必须经得住的那一项——的纠正。

Flyvbjerg (2006), Qualitative Inquiry 12(2)，五项误解

Misunderstanding 1: General, theoretical (context-independent) knowledge is more valuable than concrete, practical (context-dependent) knowledge.

Misunderstanding 2: One cannot generalize on the basis of an individual case; therefore, the case study cannot contribute to scientific development.

Misunderstanding 3: The case study is most useful for generating hypotheses; that is, in the first stage of a total research process, whereas other methods are more suitable for hypotheses testing and theory building.

Misunderstanding 4: The case study contains a bias toward verification, that is, a tendency to confirm the researcher’s preconceived notions.

Misunderstanding 5: It is often difficult to summarize and develop general propositions and theories on the basis of specific case studies.

Flyvbjerg (2006)，对误解 2 的纠正

One can often generalize on the basis of a single case, and the case study may be central to scientific development via generalization as supplement or alternative to other methods. But formal generalization is overvalued as a source of scientific development, whereas "the force of example" is underestimated.

写出你正在做的迁移（“当同样激励存在时，这一机制应出现”）以及你没有做的迁移（“这不是所有学区的比率”）。Flyvbjerg 允许分析性概括与例子的力量。他不允许“因此 80% 的医院”。

不能留给附录的伦理

知情同意。 参与者应知道你将发表什么。CARE 要求病例报告有患者同意；许多期刊会索要表格。
去识别化。 化名、微调次要细节，且没有可回收的记录编号。若校长仍能从城镇加职务被认出，就不要承诺匿名。
IRB 或伦理审查。 对大多数涉及在世之人的研究是必需的。对已发表 HBS 材料包的教学案例分析通常不是人体研究；你自己的访谈是。
成员核对。 Yin 把信息提供者审阅列为建构效度策略。提供他们引文的草稿，而不是对你分析的否决权。
伤害。 已发表的案例可能让人丢掉工作或诊断。若洞见需要曝光一个人，你还没有可发表的案例。

如何在案例研究中引用来源

每一份可回收的文件、文章与已发表访谈都属于你所用体例命名的末表。APA 7 称该页为 References；MLA 9 称其为 Works Cited；Chicago 注释使用 Bibliography。见如何撰写参考文献列表。无法回收的田野访谈不进 APA 参考文献表，而作为私人沟通出现。不要为了让来源显得正式而捏造 DOI 或案卷号。

本页引用的真实著作（APA 7 形态）

Yin 第6版：

Yin, R. K. (2018). Case study research and applications: Design and methods (6th ed.). SAGE.

Stake 1995：

Stake, R. E. (1995). The art of case study research. SAGE.

Flyvbjerg 2006：

Flyvbjerg, B. (2006). Five misunderstandings about case-study research. Qualitative Inquiry, 12(2), 219–245. https://doi.org/10.1177/1077800405284363

Walo, Bull, and Breen 1996（USC 的引用方式）：

Walo, M., Bull, A., & Breen, H. (1996). Achieving economic benefits at local events: A case study of a local sports event. Festival Management and Event Tourism, 4, 95–106.

Allison 1971：

Allison, G. T. (1971). Essence of decision: Explaining the Cuban Missile Crisis. Little, Brown.

Ellet 2018（USC 引用的教学案例手册）：

Ellet, W. (2018). The case study handbook: A student's guide (Rev. ed.). Harvard Business School Publishing.

Driggers 等 2016（CARE 首页例子）：

格式化可回收来源

分析诚实之后，生成末表条目并对照手册核对。访谈、报告与期刊文章使用不同栏位。

打开引用生成器如何撰写参考文献列表

草稿里仍会出现的失败模式

你把教学案例备忘写成了田野工作。 若唯一“数据”是布置的材料包，使用 HBS/USC 分析结构，不要宣称三角互证。
你捏造了一所生动的学校或一名患者。 本页较早版本用过虚构的 Lincoln Elementary 辅导项目。那是虚构，不是案例。使用 Walo 等、Allison、Luton、General Shoe、Driggers，或带标签的模板。
你把 General Shoe 当成对真实公司的 Yin 田野研究。 Baker Library 写得很清楚：Biddle 1921 年的案例是一页假想工厂。现代 HBS 案例通常是关于真实组织的 10–20 页。两者都是教学材料包，不是你开展的研究。
你为 HBS MBA 引用了现行案例数量。 当前 HBS 案例教学法页面并不公布该数字。不要恢复旧的“500 个案例”数字。
只有描述没有分析。 每写一页叙述，就写回答如何或为何的分析。删掉挣不来主张的彩色细节。
挑选证据。 主动收集毁掉你最爱解释的邮件或访谈，然后交代它。
统计上过度主张。 一个案例给不出流行率。Flyvbjerg 允许分析性概括；他不允许“因此 80% 的医院”。
无边界案例。 “教育中的技术”是主题。“School X 如何在 2023 年 8 月至 2024 年 6 月实施 1:1 笔记本电脑项目”才是案例。
缺失伦理。 没有同意，没有去识别化计划，没有说明你的角色。读者应知道你是否就是设计了该项目、然后又“发现”它成功的顾问。

案例研究清单

提交之前

已点名作业类型：研究型案例研究、教学案例分析或 CARE 报告
案例在地点与时间上有边界
已陈述如何、为何，或（对 CARE）独特性问题
案例选择用已点名的策略加以论证
研究型案例至少使用 Yin 六种可汇聚证据来源中的两种
已点名分析策略（模式匹配、解释建构、对立）
教学案例论文推荐一项决策与一项成功度量
CARE 报告包含 case report 字样、时间线与同意
限度与对立解释已写明
迁移主张是分析性的，而不是伪造的样本百分比
参与者已去识别化；可回收来源已引用
没有虚构的组织、患者或引文

案例研究常见问题

案例研究与案例分析有何区别？: 研究型案例研究是你对一个有边界的真实案例设计并开展的探究（Yin；USC 的案例研究页）。案例分析是针对他人写就的材料包的问题式作业，通常属 HBS 传统（USC 的案例分析页）。USC 的十二点提示很直白：研究者挑选案例；教授布置分析。若你没有在讲义之外收集证据，你写的就是分析。
案例研究应该多长？: 长到足以划定案例、展示证据并完成分析——而不是长到倒出每一条笔记。课程论文常为 2,000–5,000 词。Yin 研究报告可以达到论文篇幅。HBS 说现代教学案例通常在你的分析之前就有 10–20 页；Biddle 1921 年的 General Shoe 案例只有一页。CARE 报告遵循期刊限制，而不是字数传说。
我能只用一次访谈写案例研究吗？: 你可以写访谈研究。Yin 的方法要求多种汇聚的来源。SAGE 复习列出六种常见来源；一次访谈可以是案例内的一个来源。它本身不是完成的案例研究。
我需要假设吗？: 探索性与本质性案例可以从问题开始。解释性案例需要理论命题或预测模式，才能做模式匹配。教学案例分析需要决策，而不是虚无假设。CARE 报告需要独特性主张，而不是 p 值。
我需要多少个案例？: 若选择逻辑足够强（关键、极端或揭示性案例），一个就够。仅为已陈述的复制才增加案例。Yin 的复习拒绝用功效分析公式决定案例数：更多案例提高信心，但你不会像清点样本那样清点“五个支持了命题”。
如何在案例研究中引用未发表访谈？: 在 APA 7 中，读者无法回收的私人访谈只在正文中引用，不进参考文献表。已发表或已存档的访谈按容器（播客、文章、誊本）引用。见用 APA 引用访谈。
医学病例报告标题应包含什么？: 2013 清单上的 CARE 第1项：主要关注的诊断或干预，后接 case report 一词。不要写掩盖病情的俏皮标题。截至 2026 年 2 月 16 日 EQUATOR 列出的专科扩展（CARE-radiology 2024、CARE-acupuncture 2025、PhyCARE 2026 年 1 月 27 日、CARE-DN 2026 年 1 月 18 日）除非期刊另有说明，否则保留该标题规则。
案例研究是定性还是定量？: 都可以，或混合。Yin 明确该方法不是定性研究的同义词。嵌入调查、预算与时间序列可以放在案例之内。设计由有边界的案例与如何/为何问题界定，而不是由没有数字界定。
我能从单个案例概括吗？: 你可以概括到理论（分析性概括）。你不能把一个现场当作总体的随机样本。Yin 的复习使用 Allison（1971）：概括危机决策模型，而不是美古关系。当审稿人背诵“n = 1”异议时，要引用的论文是 Flyvbjerg（2006）。
案例研究应使用哪种引用体例？: 课程或期刊要求的那种。心理学与教育学通常要 APA 7。历史学往往要 Chicago 注释。临床病例报告遵循 AMA 或期刊的 Vancouver/NLM 体例。选哪种体例指南帮你选择；本页不选。